一 、上市公司监管动态(2025年8月1日-8月7日)
8月1日至8月7日 ,本所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对2宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规 。本周发出问询函17份 ,其他函件15份。
二、市场交易监管动态(2025年8月4日-8月8日)
8月4日至8月8日,本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对涨幅异常的“*ST宇顺”进行重点监控;共对10起上市公司重大事项进行核查 ,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三 、会员监管动态(2025年8月4日-8月8日)
针对深市新股发行承销业务中承销商职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施;针对股票发行上市申请项目中保荐人职责履行不到位的情形,本所对一家会员的两名保荐代表人采取了口头警示的监管措施 。
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